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近年來，有關(guān)部門對(duì)于私募基金持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管。券商中國(guó)記者梳理中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、多地證監(jiān)局信息發(fā)現(xiàn)，近日又有一批涉及私募基金的罰單對(duì)外公布，其中不乏知名私募。

天星資本被罰

2月21日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)最新公布3張紀(jì)律處分決定書，涉及上海浪莎資產(chǎn)管理有限公司、上海豐穗投資管理有限公司和北京天星資本股份有限公司（下稱“天星資本”）。其中，天星資本在業(yè)內(nèi)小有名氣。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分決定書中指出，天星資本存在多項(xiàng)違規(guī)行為。具體包括：

未按合同約定進(jìn)行信息披露。天星資本未按照合同約定的信息披露頻率、內(nèi)容、方式披露其所管理私募基金產(chǎn)品“天星恒久遠(yuǎn)1號(hào)新三板優(yōu)選指數(shù)私募基金”相關(guān)信息。

未及時(shí)更新登記信息。天星資本目前登記的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王某已于2020年7月離職，截至2024年6月，天星資本仍未在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息。

未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。天星資本在向投資者秦某某募集過程中未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

未向投資者披露可能影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)。根據(jù)民事判決書，自然人房某某向天星資本出借資金，天星資本用其發(fā)行私募基金產(chǎn)品持有的項(xiàng)目股權(quán)作為質(zhì)押物進(jìn)行連帶擔(dān)保，天星資本后續(xù)未償還相關(guān)借款，法院判決相關(guān)產(chǎn)品以持有項(xiàng)目股權(quán)變現(xiàn)價(jià)格對(duì)管理人自身借款承擔(dān)連帶給付責(zé)任天星資本未就上述訴訟信息向投資者進(jìn)行信息披露。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)決定取消天星資本會(huì)員資格，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，天星資本成立于2012年6月，注冊(cè)資本1.53億元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間10億元--20億元。

另?yè)?jù)公開信息，天星資本投資風(fēng)格激進(jìn)，曾被業(yè)內(nèi)稱為新三板“掃貨王”。去年，該公司還與體育平臺(tái)懂球帝發(fā)生糾紛，懂球帝創(chuàng)始人在公開信中指控天星資本和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 “聯(lián)合做局”，導(dǎo)致懂球帝商標(biāo)被低價(jià)拍賣，該事件引起公眾關(guān)注。

私募業(yè)監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，今年以來，該協(xié)會(huì)已經(jīng)開出26張紀(jì)律處分決定書、3張紀(jì)律處分復(fù)核決定書，被罰私募名單中包括一些知名私募。此外，多地證監(jiān)局也公布了一批私募罰單。

2月21日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告，對(duì)深圳前海澤輝私募證券基金管理有限公司（下稱“前海澤輝”）及相關(guān)人員采取出具警示函措施。經(jīng)查，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，公司管理的部分私募基金未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。宋京月負(fù)責(zé)上述私募基金的投資決策。

同日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告，對(duì)湖南賽伯樂投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施。公告稱，根據(jù)工作安排，湖南證監(jiān)局去年9月對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)公司存在多項(xiàng)問題：

發(fā)行成立的基金產(chǎn)品“湖州賽福股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”未到中基協(xié)進(jìn)行備案。

在中基協(xié)登記備案的信息不準(zhǔn)確，登記備案的實(shí)際控制人、辦公地址和從業(yè)人員信息均與實(shí)際情況不符。

投資者適當(dāng)性管理不到位，未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

內(nèi)控管理不規(guī)范，總經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人離職后，崗位一直處于空缺狀態(tài)，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。湖南證監(jiān)局要求該私募對(duì)上述問題進(jìn)行整改，并提交書面整改報(bào)告。

最高檢與中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合舉行的新聞發(fā)布會(huì)上透露，2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。

校對(duì)：祝甜婷