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在扶優(yōu)限劣的監(jiān)管方針下，私募基金的合規(guī)要求日益提高，違規(guī)行為也面臨嚴(yán)厲懲罰。

日前，中基協(xié)公布多張紀(jì)律處分決定書，一家名為上海浪莎資產(chǎn)管理有限公司（下稱“上海浪莎”）的私募基金被罰，涉及多項(xiàng)違規(guī)。券商中國記者發(fā)現(xiàn)，該私募為知名企業(yè)“浪莎控股集團(tuán)有限公司”旗下子公司，此前已多次被監(jiān)管處罰。

“存在玩忽職守”

中基協(xié)在相關(guān)紀(jì)律處分決定書中指出，根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，上海浪莎在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在玩忽職守，未按照規(guī)定履行職責(zé)，未對基金宣傳募集、投資運(yùn)作等進(jìn)行有效管理和控制。相關(guān)行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第七項(xiàng)規(guī)定。

根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定對上海浪莎進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月。

事實(shí)上，早在去年5月，上海證監(jiān)局就曾因上述違規(guī)對上海浪莎采取出具警示函措施，要求其加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施依法合規(guī)經(jīng)營。

券商中國記者在中基協(xié)網(wǎng)站看到多項(xiàng)關(guān)于上海浪莎的提示信息，除了曾被監(jiān)管處罰外，該公司信息報(bào)送存在異?！拔窗匆筮M(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)相關(guān)信息更新事宜）（本異常機(jī)構(gòu)公示情形已整改）；未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上（私募基金信息披露備份系統(tǒng)相關(guān)信息披露報(bào)告?zhèn)浞菔乱耍?；信息?bào)送異常情形已經(jīng)超過一年且尚未整改”。該私募還存在逾期未清算基金，全職從業(yè)人員少于5人。

隸屬知名企業(yè)

根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站，上海浪莎成立于2015年8月，注冊資本1億元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。引人關(guān)注的是，該私募隸屬知名紡織品企業(yè)浪莎控股集團(tuán)，由后者全資控股。

公開資料顯示，浪莎集團(tuán)成立于1995年，旗下?lián)碛欣松樋?、藍(lán)楓襪業(yè)、宏光針織、立芙紡織、浪莎小額貸款公司、浪莎房地產(chǎn)、安行光伏、藍(lán)也光電等十多家分公司及五個(gè)海外貿(mào)易公司，浪莎已發(fā)展成為集襪子、服飾、家居、金融等多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，是行業(yè)的第一大品牌廠家。

浪莎控股集團(tuán)近日剛剛大筆增持旗下上市公司股份。據(jù)浪莎股份2月20日公告，該公司股東浪莎控股集團(tuán)有限公司增持8萬股公司股份，占流通股總數(shù)的0.08%。增持后該股東持有4266.48萬股公司股份，所持流通股數(shù)量占流通量比例為43.89%。

強(qiáng)監(jiān)管已成私募業(yè)常態(tài)。中基協(xié)網(wǎng)站顯示，今年以來，中基協(xié)已經(jīng)開出26張紀(jì)律處分決定書、3張紀(jì)律處分復(fù)核決定書，被罰私募名單中包括一些知名私募。多地證監(jiān)局也公布了一批私募罰單。

此外，近日召開的最高檢與中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合舉行的新聞發(fā)布會(huì)上透露，2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。

校對：楊立林