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1月17日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中期協(xié)）最新公告稱，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》進(jìn)行了修訂，審議通過(guò)后正式發(fā)布實(shí)施。

修訂正逢其時(shí)

中期協(xié)表示，為落實(shí)中國(guó)人民銀行等四部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套文件，協(xié)會(huì)于2021年發(fā)布《備案規(guī)則》，對(duì)行業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出持續(xù)展業(yè)要求，并對(duì)展業(yè)資質(zhì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

近年來(lái)，行業(yè)出現(xiàn)了一些新情況、新問(wèn)題。個(gè)別公司淪為非法金融活動(dòng)的通道，部分公司不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，但存在“屯牌”“保牌”的情況，不利于行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。此外，《期貨和衍生品法》也明確規(guī)定了從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的展業(yè)主體是期貨公司?，F(xiàn)行《備案規(guī)則》已不能適應(yīng)行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，亟需予以調(diào)整。

迎來(lái)四方面重大變化

中期協(xié)稱，針對(duì)以上問(wèn)題，協(xié)會(huì)對(duì)《備案規(guī)則》進(jìn)行了修訂，適當(dāng)提高持續(xù)展業(yè)的條件，引導(dǎo)期貨公司切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，加強(qiáng)從準(zhǔn)入到退出的全過(guò)程監(jiān)管。

具體包括：一是提高了撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)的條件，從“連續(xù)24個(gè)月未成功備案新增產(chǎn)品且規(guī)模連續(xù)低于1億元”調(diào)整為“連續(xù)6個(gè)月未成功備案新增產(chǎn)品且月末規(guī)模連續(xù)低于1億元”；二是新增了撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)的情形，即無(wú)正常運(yùn)作的資產(chǎn)管理計(jì)劃等未實(shí)質(zhì)展業(yè)的；三是刪除了暫停新增業(yè)務(wù)的情形以及恢復(fù)業(yè)務(wù)的情形，改為直接撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)；四是刪除了“存續(xù)資管計(jì)劃全部終止后，正式撤銷(xiāo)登記備案”的條款，滿足撤銷(xiāo)條件即撤銷(xiāo)。

同時(shí)，為落實(shí)《期貨和衍生品法》的要求，協(xié)會(huì)刪除了關(guān)于資產(chǎn)管理子公司備案及管理的相關(guān)條款，并在附則中對(duì)現(xiàn)有子公司及其人員的要求進(jìn)行了明確。

吸收采納多項(xiàng)意見(jiàn)

據(jù)介紹，在本次征求意見(jiàn)過(guò)程中，協(xié)會(huì)共收到63家單位反饋的77條意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究和深入討論，吸收采納了其中15條意見(jiàn)。

吸收采納的主要意見(jiàn)包括：一是完善存續(xù)產(chǎn)品處置方案要求。協(xié)會(huì)細(xì)化了被撤銷(xiāo)資質(zhì)公司存續(xù)產(chǎn)品處置方案的具體要求，包括處置方式、處置時(shí)限以及風(fēng)險(xiǎn)防范處置措施等。同時(shí)，明確了在處置期間不得新增產(chǎn)品、不得新增申購(gòu)，并增加了處置期間重大事件報(bào)告和處置完成后的報(bào)告要求；二是設(shè)置3個(gè)月緩沖期?？紤]到不滿足新規(guī)條件的公司和部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)反映較為強(qiáng)烈，協(xié)會(huì)將對(duì)規(guī)則發(fā)布之日已不滿足持續(xù)展業(yè)條件的公司，給予3個(gè)月的緩沖期。緩沖期結(jié)束后，協(xié)會(huì)再撤銷(xiāo)其資管資質(zhì)；三是刪除部分持續(xù)展業(yè)條件。刪除了因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查而撤銷(xiāo)資質(zhì)的情形，以避免在事項(xiàng)尚未定性前即撤銷(xiāo)資質(zhì)。經(jīng)調(diào)查，因重大違法違規(guī)被處罰的，可依據(jù)其他條款內(nèi)容撤銷(xiāo)其資質(zhì)；四是增加重大事件報(bào)告的要求。對(duì)于從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員被采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施，或被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的情況，要求公司向協(xié)會(huì)報(bào)告；五是明確業(yè)務(wù)隔離要求。在展業(yè)原則中增加了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與其他業(yè)務(wù)保持獨(dú)立并防范利益沖突的內(nèi)容。

值得注意的是，本次修訂中，協(xié)會(huì)對(duì)提高備案門(mén)檻、放寬撤銷(xiāo)資質(zhì)條件、增加過(guò)渡期或恢復(fù)展業(yè)情形等反饋意見(jiàn)未予采納。

校對(duì)：廖勝超