證券時報網(wǎng)
康殷
2024-12-22 11:23
近日，遼寧證監(jiān)局披露一則操縱市場罰單。
據(jù)悉，陳明因操縱“匯金通”等11只股票，被沒收違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。陳明控制使用4個證券賬戶，通過封漲停、虛假申報方式交易股票，影響價格后反向賣出獲利。
控制4個賬戶操縱11只股票
罰單顯示，依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，遼寧證監(jiān)局對陳明操縱證券市場行為進行了立案調(diào)查。于2024年11月27日舉行了聽證會，聽取了陳明代理人的陳述和申辯。目前，該案已調(diào)查、辦理終結。
經(jīng)查明，2018年6月至2019年4月（以下簡稱“涉案期間”），陳明控制使用“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶、“黃某虹”中投證券賬戶4個賬戶（以下簡稱賬戶組）。賬戶組主要通過陳明中投證券鞍山南勝利路證券營業(yè)部專用的大戶室操作。
其中，“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶的資金來源于陳明家庭自有資金；“黃某虹”中投證券賬戶資金來源于黃某虹，陳明代為投資決策，未收取報酬；陳明自認涉案期間控制使用上述證券賬戶。
罰單顯示，涉案期間，陳明共操縱了11只股票，包括匯金通、揚農(nóng)化工、志邦家居、華正新材、東方明珠、國中水務、電子城、華鑫股份、長城汽車、永安行、新黃浦等。
遼寧證監(jiān)局認為，2018年6月至2019年4月，陳明控制使用賬戶組，以封漲停、虛假申報方式交易“匯金通”等11只股票，影響了相關股票價格，并反向賣出獲利，操縱市場意圖明顯。上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項的規(guī)定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。
罰沒1600余萬元
據(jù)悉，陳明代理人曾提出陳述申辯意見，請求從輕處罰。其一，陳明違法行為的主觀惡性較小，社會危害程度較小，且積極配合監(jiān)管部門調(diào)查；其二，陳明依法履行納稅義務；其三，陳明長期從事公益活動，積極履行社會責任。
遼寧證監(jiān)局認為，依法繳納稅費、積極履行社會責任等不是從輕處罰的法定事由，遼寧證監(jiān)局在確定量罰幅度時，已經(jīng)充分考量當事人如實陳述，積極配合查處等情形，因此對其意見依法不予采納。
根據(jù)陳明違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定合計沒收陳明違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。
其中，對陳明操縱“匯金通”“華正新材”“東方明珠”“國中水務”“電子城”“華鑫股份”“長城汽車”“永安行”的行為，沒收違法所得合計約476.08萬元，并處以約952.15萬元罰款。
對陳明操縱“揚農(nóng)化工”“志邦家居”“新黃浦”的行為，分別沒收違法所得1.95萬元、26.74萬元、26.76萬元，并分別處以30萬元、60萬元、60萬元的罰款。
操縱11股細節(jié)曝光
在罰單中，還披露了陳明操縱11只股票的細節(jié)——
（一）操縱“匯金通”情況
2018年6月1日“匯金通”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入2,000,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:29:06至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的85.44%。當日，“匯金通”以漲停價收盤。6月4日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出150,100股，成交金額2,379,268元，盈利330,533.37元。
（二）操縱“揚農(nóng)化工”情況
2018年11月2日“揚農(nóng)化工”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入530,200股，至收盤未成交也未撤單，自14:38:06至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的79.11%。當日，“揚農(nóng)化工”以漲停價收盤。11月5日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出63,894股，成交金額2,692,013.72元，盈利19,488.12元。
（三）操縱“志邦家居”情況
2018年11月15日“志邦家居”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入700,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:11:55至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的88.24%。當日，“志邦家居”以漲停價收盤。11月16日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出159,100股，成交金額4,979,314.60元，盈利267,378.50元。
（四）操縱“華正新材”情況
2019年1月8日“華正新材”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入1,800,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:24:27至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的95.49%。當日，“華正新材”以漲停價收盤。1月9日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出180,000股，成交金額3,048,409元，盈利307,676.71元。
（五）操縱“東方明珠”情況
2019年3月12日“東方明珠”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分6筆申報買入5,371,300股，至收盤未成交也未撤單，自14:45:00至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的85.77%。當日，“東方明珠”以漲停價收盤。3月13日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出2,027,156股，成交金額26,607,077.22元，盈利366,578.07元。
（六）操縱“國中水務”情況
2019年3月13日“國中水務”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分10筆申報買入10,000,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:45:59至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的93.41%。當日，“國中水務”以漲停價收盤。3月14日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出1,967,000股，成交金額7,685,078.96元，盈利790,612.57元。
（七）操縱“電子城”情況
2019年3月13日“電子城”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分6筆申報買入5,749,600股，至收盤未成交也未撤單，自13:00:00至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的73.32%。當日，“電子城”以漲停價收盤。3月14日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出4,163,182股，成交金額29,841,697.02元，盈利637,108.18元。
（八）操縱“華鑫股份”情況
2019年3月29日“華鑫股份”尾盤集合競價期間，賬戶組以漲停價分2筆申報買入1,418,800股，至收盤未成交。自14:57:17至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的89.37%。當日，“華鑫股份”以漲停價收盤。4月1日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出1,000,000股，成交金額16,420,915元，盈利631,445.04元。
（九）操縱“長城汽車”情況
2019年4月17日“長城汽車”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分2筆申報買入1,500,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:31:20至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的51.74%。當日，“長城汽車”以漲停價收盤。4月18日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出2,158,027股，成交金額23,433,459.55元，盈利721,357.99元。
（十）操縱“永安行”情況
2018年11月16日“永安行”開盤集合競價階段，賬戶組于9:15:01以漲停價申報買入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同期市場申買量的64.08%；于9:18:47全部撤單，撤單量占賬戶組總申買數(shù)量的100%，占同期市場申買撤單量73.74%，“永安行”開盤股價漲幅5.52%。當日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出614,382股，成交金額15,379,450.70元，盈利975,440.15元。
（十一）操縱“新黃浦”情況
2018年11月16日“新黃浦”漲停期間，在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價分3筆申報買入1,765,700股，至收盤未成交也未撤單，自13:55:09至收盤時，賬戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的55.37%。當日，“新黃浦”以漲停價收盤。11月19日“新黃浦”開盤集合競價階段，賬戶組于9:15:01以漲停價申報買入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同期市場申買量的88.90%；于9:16:22全部撤單，撤單量占賬戶組總申買數(shù)量的100%，占同期市場申買撤單量94.22%，“新黃浦”開盤股價漲幅1.11%。11月19日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出684,006股，成交金額7,060,494.40元，盈利267,613.77元。
